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Interne Untersuchungen nach Compliance-Hinweisen
Mutmaßliche Compliance-Verstöße aufklären
Seminar1 Tag (8 Unterrichtseinheiten)
DELive Online
Das Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) verpflichtet betroffene Unternehmen, interne Meldestelle einzurichten und relevanten Compliance-Hinweisen nachzugehen. Die dazu notwendigen interne Untersuchungen sind juristisch komplexe und sensible Prozesse, die ihrerseits auf keinen Fall zu weiteren Compliance-Verstößen führen dürfen.
In diesem Seminar lernen Sie die rechtlichen Rahmenbedingungen kennen, die es unbedingt zu berücksichtigen gilt. Sie erhalten darüber hinaus fundierte Anleitungen zur strukturierten Planung und zur rechtskonformen Verwendung geeigneter Ermittlungsmethoden. Sie trainieren anhand konkreter Fallbeispiele, wie Sie interne Untersuchungen in der Praxis ordnungsgemäß und effektiv durchführen.
- Sie kennen den rechtlichen Rahmen des HinSchG für interne Untersuchungen.
- Sie erhalten praxisnahe Anleitungen zur strukturierten Vorbereitung und korrekten Durchführung.
- Sie erfahren, wie Sie geeignete Methoden zur Beweissicherung auswählen und rechtskonform anwenden.
- Sie wissen, wie Sie sich taktisch klug in der Zusammenarbeit mit staatlichen Ermittlungsbehörden verhalten.
- Relevante Rechtsvorgaben im Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG)
- Vertraulichkeitsgebot und Ausnahmen
- Unabhängigkeit und Aufgaben der internen Meldestelle
- Prüfung und Bewertung der Compliance-Hinweise
- Entscheidung über mögliche Folgemaßnahmen
- Der interne Untersuchungsprozess
- Präzise Planung
- Systematische Beweiserhebung
- Analyse der gesammelten Belege
- Dokumentation
- Interne Ermittler und beteiligte Personen
- Verantwortlichkeiten, Rechte und Pflichten
- Fallbeispiele aus der Praxis
- Methoden zur Beweissicherung
- Technische Maßnahmen, forensische Interviews und Durchsuchungen
- Zulässigkeit von Ermittlungsmethoden: Relevante datenschutz-, arbeits- und strafrechtliche Vorschriften
- Anwendbarkeit von strafprozessrechtlichen Vorgaben
- Fallbeispiele und aktuelle Rechtsprechung
- Gerichtsfeste Dokumentation einer internen Untersuchung
- Umgang mit staatlichen Ermittlungsbehörden
- Abgabe der Untersuchung an Behörden?
- Voraussichtliche Reaktionen der Strafverfolgungsbehörden
- Kooperation mit den staatlichen Behörden
Bescheinigung der TÜV SÜD Akademie
Das Seminar vermittelt die notwendige Fachkunde gem. § 15 Abs. 2 HinSchG
- Führungskräfte, die Compliance-Verantwortung im Unternehmen tragen
- Fachkräfte aus den Bereichen Interne Revision, Controlling, IT, Recht und Human Resources
- Personen, die mit den Aufgaben einer internen Meldestelle betraut sind
- Compliance-Officer und Datenschutzbeauftragte
- Unternehmensberater und Wirtschaftsprüfer
Fachexperten der TÜV SÜD Akademie
