Prüfzeichenübersicht

TÜV SÜD Compliancemanagement

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Compliance Management PruefzeichenZertifizierung:
Managementsystemzertifizierung / Freiwillige Prüfung
 
Prüfungsgrundlage:
TÜV SÜD eigener Standard, nach den Anforderungen der ISO 37301
 
Standard-Normgeber: 
TÜV SÜD Management Service GmbH

 


WAS BEINHALTET DER STANDARD TÜV SÜD COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM?

Der TÜV SÜD eigene Standard für Compliance-Management legt die Anforderungen an ein zertifizierungsfähiges Compliance-Managementsystem eines Unternehmens fest. Hierzu zählen u. a.:

  • Die Unternehmensführung veranlasst entsprechende Grundlagen für den systematischen Umgang mit Compliance-Themen und definiert die jeweiligen Verantwortlichkeiten.
  • Die Mitarbeiter werden gezielt in die Compliance-Management-Prozesse eingebunden.
  • Das Unternehmen hat ein geeignetes Compliance-Managementsystem eingerichtet, einschließlich Mechanismen zur systematischen Ermittlung, Analyse, Bewertung und Bewältigung von Compliance-Themen verbunden mit dem anschließenden Monitoring.
  • Das Unternehmen hat Verfahren zur externen und internen Compliance-Kommunikation eingeführt.


  • Was bedeutet „Zertifizierung“ bzw. Vergabe eines Prüfzeichens für TÜV SÜD Compliance-Managementsystem durch die TÜV SÜD Management Service GmbH?
    • Der Kunde hat sich einer freiwilligen Prüfung (Audit) anhand festgelegter Kriterien (Prüfgrundlage) unterzogen.
    • Ein Zertifikat bzw. die Erlaubnis zur Nutzung eines Prüfzeichens wird nur dann erteilt, wenn im Rahmen der Prüfung keine wesentlichen Abweichungen gegenüber den Anforderungen der Prüfgrundlage festgestellt werden konnten.
    • Zertifikate bzw. Prüfzeichen werden zeitlich begrenzt vergeben. Eine Überprüfung der Gültigkeit einzelner Zertifikate ist in der Zertifikatsdatenbank der TÜV SÜD Management Service GmbH möglich.
    • Die Zertifizierung erfordert zur Aufrechterhaltung jährliche angekündigte Prüfungen mit positivem Ergebnis.
    • Unangekündigte Prüfungen sind anlassbezogen möglich.
  • Wie wird geprüft?

    Folgende Prüfmethoden werden von unabhängigen und qualifizierten Experten (Auditoren) angewendet: 

    Dokumentenprüfung:

    Bewertung der Festlegungen bzw. Dokumentation des Unternehmens zur systematischen Regelung wesentlicher Abläufe, die für das Compliance-Management eine Bedeutung haben.

    Vor-Ort-Audit:

    Überprüfung der Umsetzung dieser Regelungen in der Praxis durch Interviews beim Kunden vor Ort. Stichprobenartige Überprüfung der Abläufe anhand von Nachweisen, wie z. B. vorliegenden Compliance-Management-Matrizen, Organisation des Notfallmanagements, Benennung von Compliance-Eignern.

  • Was kann eine Zertifizierung nach dem Standard TÜV SÜD Compliance-Managementsystem nicht leisten?
    • Es handelt sich hierbei nicht um eine Produktzertifizierung. Eine Aussage zur Qualität eines Produkts oder einer Dienstleistung des zertifizierten Kunden wird somit nicht getroffen.
    • Eine Zertifizierung nach TÜV SÜD Compliance-Management bedeutet nicht, dass das Unternehmen ein höherwertiges Produkt herstellt oder eine höherwertige Dienstleistung anbietet.
    • Eine Zertifizierung nach TÜV SÜD Compliance-Management gewährleistet nicht, dass alle relevanten Risiken des Unternehmens erfasst und bearbeitet werden, wenngleich der systematische Umgang mit Risiken ein wesentliches Ziel der Zertifizierung ist.
    • Trotz der erfolgreichen Überprüfung im Rahmen eines Audits vor Ort kann das Auftreten eines Compliance-Vorfalls nicht ausgeschlossen werden und dafür wird auch keine Haftung übernommen.
    • Eine Zertifzierung trifft keine Aussage darüber, dass keine Compliance-Verstöße vorliegen oder dass das zertifizierte Unternehmen nicht gegen gesetzliche, behördliche oder sonstige Vorschriften verstoßen hat.
    • Bei der Auditierung nach TÜV SÜD Compliance-Management handelt es sich um eine stichprobenartige Überprüfung des Managementsystems. Eine kontinuierliche Überwachung des Systems kann nicht gewährleistet werden.
    • Das Audit vor Ort und die Zertifizierung entbinden Unternehmen nicht von der Pflicht, gesetzliche und behördliche Auflagen zu erfüllen und weiterführende Anstrengungen zur Implementierung und Aufrechterhaltung eines hohen Reifegrades des Compliance-Managementsystems zu unternehmen.

Wissenswert

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Übersicht über zertifizierte Unternehmen der TÜV SÜD Management Service GmbH

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