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Compliance News Blog

Sentencias en España

Sentencia penal contra persona jurídica. Estafa en agencia de viajes

 

Desde que entró en vigor en 2010 la reforma del Código Penal que contemplaba la posibilidad de responsabilidad penal de la persona jurídica, poco a poco van saliendo sentencias en esta dirección.

estafa agencia viajes

También debe resaltarse que, por el momento, no son muchos los fallos que condenan a la empresa ya que, pese a que ya han pasado unos años desde la existencia de este precepto, en muchas ocasiones procesos actuales se basan en hechos que se han cometido antes de la reforma de manera que, en cumplimiento del principio de irretroactividad de normas desfavorables (no se pueden aplicar normas desfavorables al reo que no estaban en vigor al momento de cometerse los hechos) la condena se refiere sólo a la persona física (como pueda ser el Administrador).

En esta ocasión, encontramos una sentencia de la Audiencia Provincial de Granada (puede consultar el texto completo de la resolución aquí) que no solo condena al Administrador de una empresa de viajes por delito de estafa, sino que la responsabilidad penal se extiende también a la entidad.

Es interesante estudiar el análisis que estas primeras sentencias sobre responsabilidad penal de la persona jurídica hacen por vía de sus fundamentos jurídicos para entender e ir viendo la línea de interpretación que los tribunales van haciendo a este respecto. En España, aun somos “novatos” en este ámbito (si nos comparamos con sistemas como pueda ser el estadounidense) y, tanto las organizaciones como los profesionales dedicados al compliance y a la defensa de la persona jurídica, nos encontramos ante una falta de referencias que nos permitan saber “por dónde van a ir los tiros” en el caso de encontrarnos ante un tribunal; cómo va a evaluar la eficacia de nuestro sistema, qué parámetros van a ser especialmente trascendentes, etc.

En este caso, el análisis en cuestión lo encontramos finalizando el Fundamento de Derecho Segundo, en el que se nos dice que “en lo que se refiere a la responsabilidad penal de la persona jurídica en el delito de estafa continuado cometido por su administrador con la colaboración de su hermano, no cabe duda tampoco de acuerdo con lo extensamente valorado que ambos actuaron por cuenta de ella y en su beneficio directo, al ser la destinataria y perceptora de los servicios económicamente evaluables defraudados a las víctimas de las que se lucró injustamente, cumpliéndose así las previsiones legales de la conducta típica en el artículo 31 bis a) del Código Penal, sin poder acogerse a la causa que legalmente exime a la persona jurídica de los delitos cometidos por sus representantes legales de acuerdo con el apartado 2 del precepto, pues no consta iniciativa alguna en esta sociedad para la adopción de modelos o sistemas de control y supervisión dirigidos a prevenir o minimizar el riesgo de la comisión de delitos patrimoniales en el seno de su actividad empresarial por los encargados de su gestión”

Como podemos observar, efectivamente el tribunal estudia la posibilidad de eximir a la persona jurídica de la responsabilidad (pudiendo recaer ésta sólo sobre las personas físicas ejecutoras de los hechos) en el caso de que hubiera existido un sistema de prevención de comisión de delitos (un sistema de compliance), que en este caso no existe por lo que no puede aplicar la posibilidad reflejada en el CP.

Esta sentencia nos recuerda, por tanto, la necesidad de contar con estos sistemas (y que éstos sean eficaces), y nos ayuda a concienciarnos de la realidad de la presencia y la relevancia de Compliance en el ámbito empresarial actual y futuro.

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