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Normativas

Programas de cumplimiento en relación con la defensa de la competencia

La Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC) ha publicado una Guía sobre los programas de cumplimiento en relación con las normas de defensa de la competencia

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Un Sistema de Compliance completo, debe ir más allá de la prevención de comisión de delitos, integrando en la organización una cultura ética y de cumplimiento normativo que no sólo busque la eximente de responsabilidad penal de la persona jurídica, sino una actividad que responda a los requerimientos de aplicación, evitando así no solo esta responsabilidad, sino otros riesgos derivados del incumplimiento tales como sanciones o daños reputacionales.

En esta dirección, la presente guía busca reforzar la idea de integrar bajo el paraguas del sistema de compliance las medidas empresariales adecuadas para controlar los riesgos derivados del incumplimiento de normas de defensa de la competencia.

De esta manera, el documento de la CNMC apunta una serie de criterios a aplicar por este organismo a la hora de valorar la eficacia del sistema antitrust a la hora de establecer los “medios para detectar y reaccionar ante las infracciones que no hayan podido ser evitadas”, valorándose la implicación de los órganos de administración y/o los principales directivos de la empresa, la formación eficaz, la existencia de un canal de denuncias, la independencia y autonomía del responsable de diseño y control de las políticas de cumplimiento, la identificación de riesgos y diseño de protocolos o mecanismos de control, el diseño del procedimiento interno para la gestión de denuncias y la gestión de la detección de infracciones, y el diseño de un sistema disciplinario transparente y eficaz.

Como se ha indicado en diversas ocasiones, la mera existencia de un sistema de cumplimiento no garantiza la eximente de responsabilidad o el atenuante, siendo necesario poder demostrar la eficacia del programa diseñado y su adecuada implantación en la organización. En este sentido, el documento nos indica las consecuencias positivas que puede traer consigo el establecimiento de planes eficaces (exención o reducción de multas, elusión de la prohibición de contratar con las administraciones públicas, …), a través de acciones como la puesta en conocimiento de la autoridad, la colaboración a través del programa de clemencia, la colaboración activa y eficaz con la CNMC, el reconocimiento de los hechos… en definitiva, el compromiso de la organización con el cumplimiento de la normativa.

En el caso de las acciones que se tomen una vez detectada la infracción, este compromiso se podrá manifestar a través de la presentación a la CNMC de un proyecto de diseño o mejora del Programa de cumplimiento (programa ex post) antes de la notificación de la propuesta de resolución; teniendo en cuenta la valoración que haga la CNMC de proyecto presentado, así como el compromiso demostrado (a través de la colaboración anteriormente mencionada), cabe también la posibilidad de modulación de la sanción en el expediente sancionador en curso.

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