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Compliance News Blog

Compliance más fácil

Evaluación de los programas de compliance

La vuelta de las vacaciones suele ser un buen momento para, aprovechando las pilas cargadas y la perspectiva que nos aportan los días de descanso y desconexión, planificar el “nuevo curso” y hacer un análisis de cómo se están haciendo las cosas y cómo podemos optimizar nuestro trabajo en adelante.

evaluacion compliance

Puede ser, por tanto, un momento adecuado para evaluar la madurez y eficacia de nuestro sistema de Compliance, si es que disponemos de él, y la necesidad de implementar o mejorar las medidas establecidas en lo relativo a la prevención de delitos en nuestra empresa.

Para ello, vamos a aprovechar esta ocasión para recordar los puntos básicos que deben tenerse en cuenta a la hora de evaluar si nuestro sistema es eficaz y acorde tanto con las exigencias derivadas del Código Penal como con los fines que pretendemos alcanzar dentro de nuestra organización. Estos puntos podrían ser:

-Su diseño: si ha sido elaborado teniendo en cuenta el contexto de la organización, habiendo realizado una correcta identificación y evaluación de sus riesgos; si es accesible a todos los miembros de la organización y contempla las consecuencias del incumplimiento de los controles y principios establecidos; si garantiza la involucración y apoyo de la alta dirección; si los procedimientos están redactados con la suficiente claridad y adecuados a las necesidades específicas, etc…

-Su aplicación práctica: revisar que se dispone de mecanismos que garanticen el cumplimiento de las medidas contempladas; es conocido y respetado por todos los trabajadores a través de planes de formación y concienciación; garantiza que es eficaz para prevenir la comisión de delitos o, en su caso, identificar esta circunstancia pudiendo ofrecer una respuesta adecuada al respecto; están establecidas las vías de reporte de incumplimientos (a través de los pertinentes canales de denuncias, contemplando medidas de protección de denunciantes), …

-Su documentación: tan importante es que el programa sea correctamente diseñado y aplicado en la práctica, como el poder demostrar su existencia y eficacia; llegado el caso de comisión de un ilícito, la forma de demostrar que se cumplen las exigencias del 31bis CP para poder evitar o atenuar la responsabilidad de la Persona Jurídica, pasa por la exhibición de toda la documentación que demuestre la eficacia del sistema. A este respecto, no sólo las políticas y procedimientos deben tener constancia escrita; también otros puntos tales como los planes de formación junto con la asistencia y calificaciones de los empleados, los registros de monitorización de los controles, etc…

-Su revisión: en aras de garantizar la actualización y mejora continua; teniendo contempladas tanto revisiones periódicas, como aquellas que surjan como reacción ante circunstancias determinantes (un incumplimiento, una importante modificación legislativa, un cambio institucional de relevancia, etc…)

Estos son los puntos principales que no tenemos que perder de vista para establecer la base de nuestro Sistema de Compliance; de aquí deberá partir su desarrollo y su necesaria integración en el día a día de la actividad de la empresa.

 

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